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                         私募基金管理人备案

 《证券投资基金法》将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人

按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备案。2013年6月，中央编办发文明

确由中国证监会负责私募股权投资基金的监督管理。经中央编办同意，中国证监会授权基金

业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案并履行自律监管职能。据此，基金

业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管

理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行自律管理。

私募基金备案可分为：

1：私募证券投资基金:

2：私募股权投资基金

:3：创业投资基金等管理人应当向基金业协会

履行私募投资基金管理人登记手续，所管理的私募基金应当履行基金备案手续。

私募基金管理人备案的条件：

1：在中国境内合法注册成立的企业法人 

2.注册资本1000万或以上实缴到位 

3.有至少:2名以上具备案基金从业资格证的高管，高管中必须有风控负责人 

4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5:律师事务所出具的法律意见书

6:企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

7:经营范围：投资管理、基金管理、资产管理多一项都无法通过审批

私募投资基金管理人登记方面，《办法》

要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募

投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情

形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网

站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金备案方面，《办法》

要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备

案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。

基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账

户。

私募基金从业人员管理方面，

私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从

事私募基金业务的专业人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资

格外，如其*近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高

级管理人员，《办法》要求诚实守信，*近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市

场禁入措施。结合从业资格认定制度，《办法》规定了从业人员执业培训要求

私募基金机构备案自律

一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备

案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整

性承担法律责任；

二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。

三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金

行业诚信体系